Maîtriser la fonction compliance officer

Prérequis

 

Aucun.

 

Apports de la formation

 

Connaître les rôles et missions du compliance officer.

Identifier les risques de non-conformité et les stratégies de couverture associées.

Savoir traiter les risques spécifiques liés à la conformité.

Maîtriser les travaux et le reporting en matière de conformité.

 

Plan de la formation

 

Module 1. Présentation de la fonction de compliance officer

Rôles et missions de la fonction de compliance officer

Organisation de la fonction de compliance officer

Outils à disposition de la fonction de compliance officer

Sources externes de la fonction compliance

Sources internes de la fonction compliance (ethique, politique, procédure)

 

Module 2.  Gestion du risque de non-conformité

Démarche générale de management des risques

Les fonctions de contrôle et la gestion du risque de non-conformité

Cartographie des risques de non-conformité

Mesure des risques de non-conformité

 

Module 3. Traitement général du risque de non-conformité

Stratégies de couverture du risque de non-conformité

Contrôles préventifs en matière de conformité

Contrôles détectifs en matière de conformité

Contrôles correctifs en matière de conformité

 

Module 4.Traitements de risques spécifiques en matière de conformité

Prévention du risque de non-conformité en matière de corruption

Prévention des conflits d’intérêts

Maîtrise de la sécurité informatique

Lutte contre les pratiques anticoncurrentielles

Points de contrôle et d’audit des risques spécifiques en matière de conformité

 

Module 5. Traitement spécifique du risque de fraude

Nature de la fraude

Principaux types de fraude (interne, externe)

Dispositifs de prévention du risque de fraude

Dispositifs de détection de la fraude

Dispositifs de traitement de la fraude

Points d’audit et de contrôle en matière de risque de fraude

 

Module 6.Traitement spécifique de la lutte anti-blanchiment et contre le financement du terrorisme (LAB-FT)

Définition et mécanismes de blanchiment

Identification des opérations à risque

Dispositifs de maîtrise en matière de LAB-FT

Points de contrôle et d’audit en matière de LAB-FT

 

Module 7. Formalisation des travaux du compliance officer

Programme de contrôle de la conformité

Papiers de travail

Dossier du compliance officer

Rapport du compliance officer

 

Module 8. Pilotage du risque de non-conformité

Gouvernance en matière de conformité

Reporting des contrôles

Points d’audit de la fonction compliance officer

Process d’amélioration continue

 

Outils pédagogiques

 

Vidéos de formation consultables sur Internet.

Supports de formation envoyés par mail.

Cas pratiques et corrigés envoyés par mail.

Assistance téléphonique pour répondre aux questions.

Test de validation des acquis des connaissances.

 

Certification - Diplôme

 

Délivrance d'une attestation certifiant le suivi de la formation et l'acquisition des connaissances.

 

Tarif

 

250 euros TTC




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